Технико-криминалистическая экспертиза документов (ТКЭД) производится в целях установления способа изготовления документа, определения использованных при этом технических средств и материалов; установления факта внесения в документ каких-либо изменений; восстановления содержания измененных и поврежденных документов.
Диагностические:
- определение способа изготовления документа и его частей;
- установление факта и способа внесения изменений в документ либо его части;
- установление рода, вида документа;
- установление первоначального содержания документа (выявление невидимых, замазанных, вытравленных, подчищенных записей, текстов на сгоревших документах, а также выявление текстов по вдавленным штрихам и др.);
- определение последовательности выполнения реквизитов документа.
Идентификационные:
- определение принадлежности сравниваемых объектов (документов, технических средств, материалов) к одному роду (виду, группе);
- установление источника происхождения объектов;
- установление тождества сравниваемых объектов;
- составление целого документа по его частям.
- реквизиты документов: бланковые (выполненные типографским способом или на печатающих устройствах); внесенные (выполненные на печатающих устройствах или от руки, оттиски удостоверительных печатных форм);
- материалы документов (бумага, покровно-переплетные материалы, красящие вещества, клеи и др.);
- технические средства или приспособления, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, копировально-множительная техника, знакопечатающие устройства, удостоверительные печатные формы, орудия письма и др.);
- средства, использованные для изменения первоначального содержания документов (травящие, смывающие материалы и др.).
В зависимости от объектов исследования и характера решаемых задач различают следующие основные виды технико-криминали-стических экспертиз и исследований документов:
- экспертиза документов с измененным первоначальным содержанием (измененных путем дописки, дорисовки и допечатки, подчистки, травления и смывания, залитых и замазанных текстов); установление факта замены частей документов;
- исследование невидимых и слабовидимых текстов (угасших); документов, подвергшихся воздействию высоких температур (сож-женных); рельефных штрихов;
- экспертиза по установлению технических приемов и средств воспроизведения подписи;
- экспертиза бланков документов;
- экспертиза оттисков удостоверительных печатных форм (печатей и штампов);
- экспертиза текстов, выполненных на печатающих устройствах;
- экспертиза реквизитов документов с целью определения последовательности их выполнения;
- экспертиза материалов документов (бумаги, клея, красящих веществ и т.п.).
А. При установлении способа
изготовления документов, орудий
и средств письма:
- Выполнены ли текст, а также другие реквизиты документа от руки, полиграфическим или репрографическим способом либо напечатаны на печатающем устройстве?
- Какого рода (вида) орудие письма было использовано для выполнения рукописного текста (шариковая или перьевая авторучка, фломастер, карандаш и др.)?
- Каким способом изготовлен бланк документа (денежный билет, ценная бумага, акцизная или специальная марка, упаковка аудиовизуальной продукции и др.)?
- С каких печатных форм воспроизведены бланковые реквизиты документа?
- Какова гарнитура шрифта, которым выполнен текст бланка документа (только для документов, изготовленных способом высокой печати с металлического набора)?
- К какому типу относится копировально-множительное устройство, на котором выполнен документ?
- На каком печатающем устройстве выполнен текст документа?
- Какова марка шрифта пишущей машины, на которой напечатан текст документа?
- К какому классу (виду, типу, марке, модели) относится пишущая машина, на которой напечатан текст документа?
- Соответствует ли упаковка аудиовизуальной продукции образцу, представленному для сравнения, по качеству полиграфического воспроизведения изображений, их содержанию и взаимному расположению, а также по наличию других элементов оформления?
- Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?
- Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется на документе? Какова давность нанесения оттиска?
- Не использованы ли для выполнения подписи в документе какие-либо специальные технические приемы и средства? Если да, то какие?
- Не составлен ли документ из частей других документов?
- Какого вида клей использован при изготовлении документа?
- Изготовлен ли документ (денежный билет, ценная бумага, акцизная или специальная марка) предприятием, имеющим право его производства?
- Какого рода (вида) красящее вещество (паста для шариковых ручек; чернила для перьевых ручек или фломастеров; тушь; карандаш – графитный, графитно-копировальный, копировальный, цветной; краска – полиграфическая, художественная, штемпельная, тонер, краска копировальной бумаги и машинописной ленты) использовано для выполнения реквизитов документов?
- Относятся ли материалы письма документов к стандартной или нестандартной продукции?
- К какому виду относится бумага (картон) документа?
- К какому виду относится покровно-переплетный материал, использованный для изготовления документа
Б. При установлении способа изменения документов:
- Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)? Если да, то каким способом они осуществлены и каково первоначальное содержание документа?
- Не допечатан ли текст после того, как документ был извлечен из пишущей машины?
- Одновременно ли выполнялся текст документа в нескольких экземплярах через копировальную бумагу? На одном или разных печатающих устройствах выполнены тексты документов?
- Не заменялись ли части документа?
- Не производилась ли замена фотокарточки?
- Не произведено ли изменение первоначального содержания документа путем вклейки или монтажа отдельных фрагментов? Если производилось такое изменение, то на каких участках (а также – каково первоначальное содержание документа)?
- Какого вида клей использовался для вклеивания отдельных фрагментов в документе?
- Каково содержание угасших текстов?
- К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы?
- Каково содержание сожженных документов?
- Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги?
- Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
- Какова последовательность выполнения реквизитов документа? Не выполнен ли конкретный фрагмент текста документа после того, как был составлен основной текст?
- Какое вещество было использовано для травления или смывания документа?
- Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей?
В. При проведении идентификационных исследований:
- Не напечатан ли текст на данной пишущей машине?
- На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах?
- Допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст документа, или на другой?
- Не нанесен ли оттиск данной печатью (штампом)?
- Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?
- Не с данной ли печатной формы производилась печать бланка документа (иной печатной продукции)?
- С одной и той же или с разных печатных форм отпечатаны документы?
- На одном и том же фоторецепторе или на разных производилось копирование документов?
- Не изготовлен ли документ на копировально-множительном аппарате (указывают модель, отличительные особенности аппарата, а также название конкретного учреждения, которому он принадлежит)?
- Одного ли рода (вида) материалы письма использованы для выполнения текста в сравниваемых документах?
- Одной ли марки материалы письма использованы для составления документов?
- Не на одном ли предприятии изготовлены материалы письма, которыми выполнены тексты в сравниваемых документах?
- Не составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь), которыми выполнены тексты в документах, ранее единую массу?
- Не данной ли ручкой (карандашом и пр.) выполнены записи в документе?
- Одной и той же или разными ручками (карандашами и пр.) выполнены записи в документах?
- Не выполнены ли записи в документах чернилами (тушью) из данного флакона (пастой из представленной шариковой ручки)?
- Не использовался ли для изготовления документа данный набор орудий и материалов письма?
- Не использовалось ли вещество из данного флакона для травления документа?
- Не составляли ли ранее части документов единое целое?
Целью проведения технико-криминалистической экспертизы является установление способов изготовления документов, выяснение технических материалов и средств, которые использовались при этом, выяснение фактов дополнения изменениями документов, а также восстановление содержания поврежденных и измененных документов. Можно выделить два подвида такой экспертизы: диагностическая и идентификационная.
Диагностическая применяется для определения метода приготовления частей документов или документов в целом, для определения способов и факта добавления в части документов или документов в целом изменений, для установления вида и рода документов, для выяснения изначального содержания документов (поиск замазанных, невидимых, подчищенных, вытравленных записей, текстов на документах, которые сгорели, для определения текстов по поиску вдавленных штрихов и т.д.), выяснения последовательности исполнения реквизитов в документах.
Идентификационная применяется для выяснения принадлежности документов, которые сравниваются (технических средств, документов, средств) к одному виду (группе, роду), установки источников появления объектов, установки тождества объектов, которые сравниваются, восстановления по частям целого документа. Также она используется для реквизитов документов: внесенных (выполненных от руки или на печатающих устройствах, оттиски печатных удостоверительных форм), бланковых (выполненных на печатающих устройствах или типографским способом). Аналогично ее используют для материалов документов (покровно-переплетных материалов, бумаги, клеев, красящих веществ), технических приспособлений или средств, которые использовались для приготовления документов, средств, которые использовались для изменения изначального содержания.
В зависимости от того, какие объекты исследуются и характера поставленных задач можно выделить несколько видов технико-криминалистических исследований и экспертиз документов: бланков, оттисков печатных удостоверительных форм, приемов воспроизведения подписей, исследования слабовидимых и невидимых текстов, текстов, которые поддавались температурному воздействию, текстов, которые выполнялись на печатающих устройствах, материалов документов, исследования реквизитов на последовательность и многое другое.